|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение
№ 1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
к Положению о порядке
расчета собственных |
|
|
средств профессиональных
участников рынка |
|
|
ценных бумаг,
управляющих компаний |
|
|
|
инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных |
|
|
фондов и
негосударственных пенсионных фондов, |
|
|
товарных бирж и биржевых
посредников, |
|
|
|
заключающих в биржевой
торговле договоры, |
|
|
|
являющиеся производными
финансовыми |
|
|
|
инструментами, базисным
активом которых |
|
|
|
является биржевой товар,
утвержденному |
|
|
|
Приказом ФСФР России |
|
|
|
|
от 23.10.2008 №
08-41/пз-н |
|
|
|
|
|
|
|
(в ред. Приказа ФСФР РФ
от 22.06.2010 № 10-43/пз-н) |
|
|
|
РАСЧЕТ |
размера
собственных средств |
|
|
|
|
|
|
|
на |
31 |
. |
августа |
. |
2011 |
г. |
|
|
|
|
|
|
Закрытое акционерное общество "Управляющая
компания "Универсал" |
|
|
|
|
(полное фирменное наименование юридического лица) |
|
|
|
|
СТОИМОСТЬ
АКТИВОВ |
Наименование показателя |
Код
строки |
Стоимость
(руб.) |
Коэффициент |
Стоимость,
с учетом
коэффициента
(руб.) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Внеоборотные
активы |
|
Недвижимое имущество |
|
010 |
|
1 |
0.00 |
|
Программно-аппаратные средства |
|
020 |
110
010.25 |
1 |
110 010.25 |
|
Транспортные средства |
|
030 |
|
1 |
|
|
Незавершенное строительство |
|
040 |
|
0.5 |
|
|
Доходные вложения в материальные ценности |
|
050 |
|
0.5 |
|
|
Итого по строкам 010 - 050 |
|
060 |
110 010.25 |
Х |
110 010.25 |
|
Программные
средства (за вычетом амортизации) |
|
Исключительные права
на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации) |
|
070 |
|
1 |
|
|
Программы ЭВМ и базы
данных, на которые организация не имеет исключительных прав |
|
080 |
41 718.91 |
1 |
41 718.91 |
|
Итого по строкам 070 - 080 |
|
090 |
41 718.91 |
Х |
41 718.91 |
|
Отложенные
налоговые активы и налог на добавленную стоимость |
|
Налог на добавленную
стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную
стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим
закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации |
|
100 |
143 089.82 |
1 |
143 089.82 |
|
Отложенные налоговые активы |
|
110 |
190 731.27 |
1 |
190 731.27 |
|
Итого по строкам 100 - 110 |
|
120 |
333 821.09 |
Х |
333 821.09 |
|
Финансовые
вложения |
|
Ценные бумаги,
включенные в котировальные списки российских фондовых бирж |
|
130 |
49
265 584.80 |
1 |
49 265 584.80 |
|
Ценные бумаги,
допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг
без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг,
предусмотренных в строке 160 |
|
140 |
1 490 850.00 |
1 |
1 490 850.00 |
|
Ценные бумаги, не
допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг,
за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160 |
|
150 |
731 350.00 |
0.5 |
365 675.00 |
|
Ценные бумаги
аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные
списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций |
|
160 |
|
0.1 |
|
|
Доли организации в
уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций |
|
170 |
|
0.5 |
|
|
Займы,
предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении,
если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их
размещению и (или) по организации их размещения |
|
180 |
|
1 |
|
|
Займы,
предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация
оказывает услуги по их продаже |
|
190 |
|
1 |
|
|
Займы,
предоставленные по маржинальным сделкам |
|
200 |
|
1 |
|
|
Иные займы, предоставленные организацией |
|
210 |
0.00 |
0.1 |
0.00 |
|
Банковские вклады, за
исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с
организацией |
|
220 |
0.00 |
1 |
0.00 |
|
Банковские вклады в
кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением
банковских вкладов, указанных в строке 240 |
|
230 |
|
0.5 |
|
|
Банковские вклады в
кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для
инфраструктурных организаций) |
|
240 |
|
1 |
|
|
Права требования к
кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного
металла по текущему курсу |
|
250 |
|
1 |
|
|
Иностранные
финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством
Российской Федерации в качестве ценных бумаг |
|
260 |
|
1 |
|
|
Итого по строкам 130 - 260 |
|
270 |
51 487 784.80 |
Х |
51 122 109.80 |
|
Дебиторская
задолженность |
|
Права (требования) по
сделкам, совершенным за счет клиентов организации |
|
280 |
|
1 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой
биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280 |
|
290 |
|
1 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли
на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением
задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310 |
|
300 |
|
1 |
|
|
Сумма требований по
поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с
организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и
290 |
|
310 |
|
0.1 |
|
|
Сумма требований по
поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в
соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных
бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330 |
|
320 |
|
1 |
|
|
Сумма требований по
поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в
соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных
бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией |
|
330 |
|
0.1 |
|
|
Сумма требований по
оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а
также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными
финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с законодательством Российской Федерации в
качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке
280 |
|
340 |
|
1 |
|
|
Остаток денежных
средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам
на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены
расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов
организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств |
|
350 |
8 055 334.48 |
1 |
8 055 334.48 |
|
Денежные средства
организации, находящиеся в доверительном управлении |
|
360 |
|
1 |
|
|
Дебиторская
задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в
качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок |
|
370 |
|
1 |
|
|
Дебиторская
задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды,
созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов
предусмотрен документами клиринговой организации |
|
380 |
|
1 |
|
|
Займы,
предоставленные по маржинальным сделкам |
|
390 |
|
1 |
|
|
Начисленное, но не
удержанное вознаграждение по договору доверительного управления |
|
400 |
687 170.31 |
1 |
687 170.31 |
|
Задолженность,
возникшая в результате использования организацией собственных денежных
средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев |
|
410 |
|
1 |
|
|
Начисленные, но не
удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору
доверительного управления |
|
420 |
252 600.00 |
1 |
252 600.00 |
|
Задолженность
клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг
специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного
покрытия |
|
430 |
|
1 |
|
|
Дебиторская
задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра
владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов
участия |
|
440 |
|
1 |
|
|
Дебиторская
задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском
обслуживании |
|
450 |
|
1 |
|
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли,
распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к
участию в торгах |
|
460 |
|
1 |
|
|
Задолженность
клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением
клиринговой деятельности |
|
470 |
|
1 |
|
|
Иная задолженность по
выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о
возмездном оказании услуг |
|
480 |
|
1 |
|
|
Накопленный купонный доход по облигациям |
|
490 |
864 185.81 |
1 |
864 185.81 |
|
Прочая дебиторская задолженность |
|
500 |
37 994.56 |
0.1 |
3 799.46 |
|
Итого по строкам 280 - 510 |
|
510 |
9 897 285.16 |
Х |
9 863 090.06 |
|
Денежные
средства |
|
Денежные средства
организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в
кредитных организациях |
|
520 |
17 255 737.01 |
1 |
17 255 737.01 |
|
Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов)
(060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520) |
78
726 487.12 |
|
Стоимость
активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения |
78 726 487.12 |
|
СУММА
ПАССИВОВ |
|
Целевое
финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены
организацией (для коммерческих организаций) |
|
530 |
|
Х |
|
|
Долгосрочные
обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам |
|
540 |
|
Х |
|
|
Краткосрочные кредиты
банков и займы юридических и физических лиц |
|
550 |
|
Х |
|
|
Кредиторская задолженность |
|
560 |
1 150 654.29 |
Х |
1 150 654.29 |
|
Доходы будущих
периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно |
|
570 |
|
Х |
|
|
Резервы предстоящих
расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам |
|
580 |
|
Х |
|
|
Сумма поручительств,
выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств,
обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах
организатора торговли на рынке ценных бумаг |
|
590 |
|
Х |
|
|
Сумма отложенных
налоговых обязательств |
|
600 |
81063.96 |
Х |
81063.96 |
|
Сумма задолженности
перед участниками (учредителями) по выплате доходов |
|
610 |
|
Х |
|
|
Прочие обязательства
организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в
результате доверительного управления имуществом организации |
|
620 |
|
Х |
|
|
Итого по
строкам 530 - 620 |
1 231 718.25 |
|
РАЗМЕР
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|
Собственные
средства |
77 494 768.87 |
|
|
|
Главный бухгалтер |
|
|
|
Э.Е. Тельнова |
(наименование должности лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета организации) |
|
(подпись) |
|
(расшифровка подписи) |
Генеральный
директор |
|
|
|
С.А. Потапов |
(наименование должности руководителя организации) |
|
(подпись) |
|
(расшифровка подписи) |
|
М.П. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|