Приложение № 1
																																																																к Положению о порядке расчета собственных
																																																																средств профессиональных участников рынка
																																																																ценных бумаг, управляющих компаний
																																																																инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
																																																																фондов и негосударственных пенсионных фондов,
																																																																товарных бирж и биржевых посредников,
																																																																заключающих в биржевой торговле договоры,
																																																																являющиеся производными финансовыми
																																																																инструментами, базисным активом которых
																																																																является биржевой товар, утвержденному
																																																																Приказом ФСФР России
																																																																от 23.10.2008 № 08-41/пз-н
																																																																(в ред. Приказа ФСФР РФ от 22.06.2010 № 10-43/пз-н)
РАСЧЕТ
размера собственных средств
																																					на	31					.		августа															.		2011								г.
							Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Универсал"
							(полное фирменное наименование юридического лица)
	СТОИМОСТЬ АКТИВОВ
Наименование показателя																																																				Код строки									Стоимость (руб.)													Коэффициент																Стоимость, с учетом коэффициента (руб.)
1																																																				2									3													4																5
	Внеоборотные активы
	Недвижимое имущество																																																			010																						1																0.00
	Программно-аппаратные средства																																																			020									110 010.25													1																110 010.25
	Транспортные средства																																																			030																						1
	Незавершенное строительство																																																			040																						0.5
	Доходные вложения в материальные ценности																																																			050																						0.5
	Итого по строкам 010 - 050																																																			060									110 010.25													Х																110 010.25
	Программные средства (за вычетом амортизации)
	Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)																																																			070																						1
	Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав																																																			080									41 718.91													1																41 718.91
	Итого по строкам 070 - 080																																																			090									41 718.91													Х																41 718.91
	Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость
	Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации																																																			100									143 089.82													1																143 089.82
	Отложенные налоговые активы																																																			110									190 731.27													1																190 731.27
	Итого по строкам 100 - 110																																																			120									333 821.09													Х																333 821.09
	Финансовые вложения
	Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж																																																			130									49 265 584.80													1																49 265 584.80
	Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160																																																			140									1 490 850.00													1																1 490 850.00
	Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 160																																																			150									731 350.00													0.5																365 675.00
	Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций																																																			160																						0.1
	Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций																																																			170																						0.5
	Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) по организации их размещения																																																			180																						1
	Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже																																																			190																						1
	Займы, предоставленные по маржинальным сделкам																																																			200																						1
	Иные займы, предоставленные организацией																																																			210									0.00													0.1																0.00
	Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией																																																			220									0.00													1																0.00
	Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией, за исключением банковских вкладов, указанных в строке 240																																																			230																						0.5
	Банковские вклады в кредитных организациях, аффилированных с организацией (только для инфраструктурных организаций)																																																			240																						1
	Права требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу																																																			250																						1
	Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг																																																			260																						1
	Итого по строкам 130 - 260																																																			270									51 487 784.80													Х																51 122 109.80
	Дебиторская задолженность
	Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации																																																			280																						1
	Сумма требований по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280																																																			290																						1
	Сумма требований по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 310																																																			300																						1
	Сумма требований по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 290																																																			310																						0.1
	Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 280 и 330																																																			320																						1
	Сумма требований по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией																																																			330																						0.1
	Сумма требований по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в соответствии с  законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 280																																																			340																						1
	Остаток денежных средств организации (клиентов организации-брокера), переданных по договорам на брокерское обслуживание, в пределах которого могут быть осуществлены расчеты по сделкам, совершенным за счет организации (клиентов организации-брокера) без предоставления ей в заем денежных средств																																																			350									8 055 334.48													1																8 055 334.48
	Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении																																																			360																						1
	Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок																																																			370																						1
	Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации																																																			380																						1
	Займы, предоставленные по маржинальным сделкам																																																			390																						1
	Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления																																																			400									687 170.31													1																687 170.31
	Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев																																																			410																						1
	Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления																																																			420									252 600.00													1																252 600.00
	Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия																																																			430																						1
	Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия																																																			440																						1
	Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании																																																			450																						1
	Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах																																																			460																						1
	Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности																																																			470																						1
	Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг																																																			480																						1
	Накопленный купонный доход по облигациям																																																			490									864 185.81													1																864 185.81
	Прочая дебиторская задолженность																																																			500									37 994.56													0.1																3 799.46
	Итого по строкам 280 - 510																																																			510									9 897 285.16													Х																9 863 090.06
	Денежные средства
	Денежные средства организации, находящиеся в кассе, на расчетных счетах и на валютных счетах в кредитных организациях																																																			520									17 255 737.01													1																17 255 737.01
	Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) (060 + 090 + 120 + 270 + 510 + 520)																																																																78 726 487.12
	Стоимость активов с учетом требований пунктов 4 - 5 Положения																																																																78 726 487.12
	СУММА ПАССИВОВ
	Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций)																																																			530																						Х
	Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам																																																			540																						Х
	Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц																																																			550																						Х
	Кредиторская задолженность																																																			560									1 150 654.29													Х																1 150 654.29
	Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно																																																			570																						Х
	Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам																																																			580																						Х
	Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг																																																			590																						Х
	Сумма отложенных налоговых обязательств																																																			600									81063.96													Х																81063.96
	Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов																																																			610																						Х
	Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации																																																			620																						Х
	Итого по строкам 530 - 620																																																																1 231 718.25
	РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
	Собственные средства																																																																77 494 768.87
Главный бухгалтер																																																																								Э.Е. Тельнова
(наименование должности лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета организации)																																															(подпись)																									(расшифровка подписи)
Генеральный директор																																																																								С.А. Потапов
(наименование должности руководителя организации)																																															(подпись)																									(расшифровка подписи)
	М.П.