Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

 

Кодформы по ОКУД 0420514

Месячная

Раздел  I. Реквизиты управляющей компании

 

Полное наименование управляющей компании

Номер лицензии управляющей компании

1

2

Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Универсал"

21-000-1-00907

 

Раздел  II. Параметры расчета собственных средств

 

Текущая отчетная дата

Предыдущая отчетная дата

1

2

31.01.2017

31.12.2016

 

Раздел  III. Расчет собственных средств

в рублях

Наименование показателя

Код

строки

Сумма

(стоимость,

величина)

на текущую

отчетную дату

Сумма

(стоимость,

величина)

на предыдущую

отчетную дату

1

2

3

4

 

Подраздел «Активы, принятые к расчету собственных средств»

 

Денежные средства – всего

01

-

-

   в том числе:

   на счетах в кредитных организациях

 

01.01

-

-

   на счетах по депозиту в кредитных

   организациях

 

01.02

-

-

Ценные бумаги – всего

02

105 684 183-91

20 924 098-31

   в том числе:

   облигации – всего

 

02.01

105 684 183-91

20 924 098-31

       в том числе:

       облигации российских хозяйственных

       обществ

 

 

02.01.01

-

-

       государственные ценные бумаги

       Российской Федерации

 

02.01.02

105 684 183-91

20 924 098-31

       государственные ценные бумаги  

       субъектов Российской Федерации

 

02.01.03

-

-

       муниципальные ценные бумаги

02.01.04

-

-

       облигации иностранных коммерческих   

       организаций

 

02.01.05

-

-

       облигации иностранных государств

02.01.06

-

-

       облигации международных финансовых  

       организаций

 

02.01.07

-

-

   акции – всего

02.02

-

-

       в том числе:

       российских акционерных обществ

 

02.02.01

-

-

       иностранных акционерных обществ 

02.02.02

-

-

Недвижимое имущество

03

-

-

Дебиторская задолженность

04

-

-

Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04)

 

05

105 684 183-91

20 924 098-31

Подраздел «Обязательства»

 

Общая величина обязательств

06

2 144 693-48

1 980 386-97

Размер собственных средств                        

 

Размер собственных средств                   

(разность строк 05 - 06)

 

07

103 539 490-43

 

18 943 711-34

 

Минимальный размер собственных средств                        

 

Минимальный размер собственных средств

 

08

10 000 000-00

10 000 000-00

Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств (СООТВЕТСТВУЕТ /

НЕ СООТВЕТСТВУЕТ)

СООТВЕТСТВУЕТ


Расшифровки строк подраздела «Активы, принятые к расчету собственных средств»

 

 

01.01. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

 

Номер строки

Наименование кредитной организации,

с которой заключен договор (договоры) банковского счета

ОГРН кредитной организации

Регистрационный номер кредитной организации

Порядковый номер филиала кредитной организации

Код валюты счета

Вид банковского счета (расчетный, другие счета)

Сумма денежных средств,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации,

а также указание на то,

кем он присвоен

Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

01.02. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

 

Номер строки

Наименование кредитной организации, в которой открыт счет по депозиту

ОГРН кредитной организации

Регистрационный

номер кредитной организации

Порядковый номер филиала кредитной организации

Код валюты счета по депозиту

Дата возврата денежных средств

Сумма денежных средств,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности кредитной организации,

а также указание на то,

кем он присвоен

Кредитная организация является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

02.01.01. Облигации российских хозяйственных обществ

 

Номер

строки

Наименование

эмитента

ОГРН эмитента

ИНН эмитента

Организационно-правовая форма эмитента

Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска

Код ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 


 

02.01.02. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

 

Номер

строки

Наименование эмитента

ОГРН эмитента

ИНН эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска

Код ISIN

(если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)),

а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

Министерство финансов Российской Федерации

1037739085636

 

7710168360

 

24018RFMS

RU000AOJV7K7

27.12.2017

71267

73091934-07

69.16

Fitch Ratings, BBB-

 

нет

2

Министерство финансов Российской Федерации

1037739085636

 

7710168360

 

29011RMFS

RU000A0JV7J9

29.01.2020

29846

32592249-84

 

30.84

Fitch Ratings, BBB-

 

нет

Итого

х

х

х

х

х

х

х

105684183-91

100

х

х

 

 

02.01.03. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

 

Номер

строки

Наименование эмитента

Наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги

ОГРН эмитента

ИНН эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска

Код ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

 

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)),

а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

02.01.04. Муниципальные ценные бумаги

 

Номер строки

Наименование эмитента

Наименование муниципального образования, от имени которого выпущены ценные бумаги, согласно уставу муниципального образования

ОГРН эмитента

ИНН эмитента

Государственный регистрационный номер выпуска

Код ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

 

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х


 

 

02.01.05. Облигации иностранных коммерческих организаций

 

Номер

строки

Наименование эмитента

Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента

TIN эмитента

Регистрационный номер выпуска

Код

ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

 

02.01.06. Облигации иностранных государств

 

Номер

строки

Наименование эмитента

Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента

TIN эмитента

Регистрационный номер выпуска

Код ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

 

02.01.07. Облигации международных финансовых организаций

 

Номер

строки

Наименование эмитента

TIN эмитента

Регистрационный номер выпуска

Код ISIN (если присвоен)

Дата погашения

Количество

в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (эмитента, поручителя (гаранта)), а также указание на то, кем он присвоен

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

 


 

 

 

 

02.02.01. Акции российских акционерных обществ

 

Номер

строки

Наименование эмитента

ОГРН

эмитента

ИНН эмитента

Организационно-правовая форма эмитента

Государственный регистрационный

номер

(идентификационный номер) выпуска

Код

ISIN (если присвоен)

Категория (тип)

акций

Количество

в составе активов,

штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Наименование российской

биржи,

в котировальный список первого (высшего) уровня которой включены акции

Эмитент является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 

 

02.02.02. Акции иностранных акционерных обществ

 

Номер

строки

Наименование эмитента

Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента

TIN эмитента

Регистрационный номер выпуска

Код ISIN

(если присвоен)

Количество

в составе активов, штук

Стоимость актива,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств, в процентах

Наименование российской

биржи, в котировальный список первого (высшего) уровня которой включены акции

Эмитент является аффилированным

лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 


 

 

 

03. Недвижимое имущество

 

Номер

строки

Кадастровый номер объекта (если имеется)

Вид объекта

Назначение объекта недвижимого имущества

(для земельных участков – категория

земель и вид разрешенного использования)

Код государства, на территории которого  располагается объект недвижимости

Адрес (местоположение) объекта

Общая стоимость актива,
в рублях

Стоимость актива, принятая

к расчету собственных средств,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Полное наименование организации,

с которой заключен договор

об оценке

ИНН организации,

с которой заключен договор

об оценке

Фамилия, имя, отчество

(при наличии последнего)

оценщика, составившего отчет об оценке

Полное наименование организации, составившей положительное экспертное заключение на отчет об оценке

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Итого

х

х

х

х

х

-

-

-

х

х

х

х

 

 

04. Дебиторская задолженность

 

Номер

строки

Вид (описание)

задолженности

Основание возникновения задолженности

Дата окончания срока погашения задолженности

Наименование должника

Место нахождения

должника

ОГРН (TIN) должника по договору

Сумма задолженности,

в рублях

Доля от общей стоимости активов, принятых к расчету собственных средств,

в процентах

Рейтинг долгосрочной кредитоспособности должника, а также указание на то, кем он присвоен

Должник является аффилированным лицом управляющей компании (да/нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

 

-

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

х

х

 


 

 

Расшифровки строки 06 подраздела  «Обязательства»

 

06.01. Кредиторская задолженность (кредитор – физическое лицо)

 

Номер

строки

Вид

(описание)

задолженности

Основание возникновения задолженности

Дата окончания срока погашения задолженности

Фамилия, имя, отчество

(при наличии последнего)

кредитора

Сведения о документе, удостоверяющем личность кредитора

Сумма задолженности,

в рублях

Доля от общей

величины обязательств,

в процентах

1

2

3

4

5

6

7

8

 

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-Итого

х

х

х

х

х

-

-

 

 

06.02. Кредиторская задолженность (кредитор – юридическое лицо)

 

Номер строки

Вид (описание) задолженности

Основание возникновения задолженности

Дата окончания срока погашения задолженности

Наименование кредитора

Место нахождения кредитора

ОГРН (TIN) кредитора по договору

Сумма задолженности,

в рублях

Доля от общей

величины обязательств,

в процентах

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Налоги с ФОТ

Расчет на 31.01.2017

15.02.2017

Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 16 по г.Санкт-Петерургу

199178, Санкт-Петербург, В.О. Большой пр., дом 55 литера «Б»

1047802000300

159 788-32

7,45

Итого

х

х

х

х

х

х

-

-

 

06.03. Иные обязательства

 

Номер строки

Вид (описание) обязательства

Основание возникновения обязательства

Размер обязательства, в рублях

Доля от общей

величины обязательств,

в процентах

1

2

3

4

5

1

Оценочные обязательства по оплате отпусков

Расчет на 31.01.2017

1 959 006-18

 

91,34

 

 

 

 

 

Итого

х

х

1 959 006-18

91,34

 

Руководитель управляющей компании                            Крылова Т.С .                                                                                                                               

                                                                                     (инициалы, фамилия)


Пояснительная записка к справке о стоимости чистых активов.

 

1. Сведения об активах, принятых к расчету собственных средств, которые переданы в доверительное управление: НЕТ

2. Сведения об обязательствах по сделкам, заключенным в рамках доверительного управления, принятых к расчету собственных средств: НЕТ

3. Сведения о событиях, в результате которых в течение отчетного месяца размер собственных средств изменился более чем на 10%: да

-Покупка облигаций  ОФЗ 24018_ 24018RFMS в количестве 50750 шт

-Покупка облигаций  ОФЗ 29011_ 29011RFMS в количестве 29846 шт

 

4. Иная информация: